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基金从业《法律法规》章节重点知识点精编

2018/3/8 17:51:27 来源:优路教育 阅读数:0 课程 资料 微信

2018年基金从业考试在即,基金从业《法律法规》各章节重点知识点精编送给大家,欢迎大家下载学习,祝大家都能顺利通过考试。

第一章:金融、资产管理与投资基金

1、居民是社会最古老、最基本的经济主体。

2、居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。

3、衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

4、现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。

5、金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

6、金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。

7、投资基金是资产管理的主要方式之一,是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

8、基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

9、按照基金募集方式,投资基金可分为公募基金和私募基金两类。

10、按照法律形式,投资基金可分契约型、公司型、有限合伙型等形式。

11、按照运作方式,投资基金可分为开放式、封闭式基金。

12、证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。

13、对冲基金一般采用私募方式,广泛投资于金融衍生产品。

第二章:证券投资基金概述

1、基金反映的是信托关系,是一种受益凭证。

2、股票反应的是所有权关系,是一种所有权凭证。

3、债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证。

4、股票和债券是直接投资工具,募集的资金主要投向实业领域。

5、基金是间接投资工具,所募集的基金主要投向有价证券等金融工具或产品。

6、开放式基金主要通过银行代销,但不是由银行发行。

7、依据所承担的职责与作用的不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织四大类。

8、我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

9、基金管理人在基金运作中具有核心作用。

10、在我国,基金管理人只能由依法成立的基金管理公司担任。

基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

11、基金托管人的职责主要表现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

12、证券投资基金依据法律形式的不同,可分为契约型基金与公司型基金。目前,我国的证券投资基金均为契约型投资基金。

13、契约型基金语句基金合同营运基金;公司型基金依据投资公司章程营运基金。

14、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

15、封闭式基金一般有一个固定的存续期,而开放基金一般是无特定存续期限的。

16、开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。与封闭式基金相比,一般开放式基金向基金管理人提供更好的激励约束机制。

17、世界上第一只公认的证券投资基金是1868年英国成立的“海外及知名政府信托基金”。

18、在20世纪80年代末一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。

19、1992年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金。

20、1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(淄博基金)正式成立,并于1993遍8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。

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